因为新三板监督没有履行证券公司半年的检查

从山中来

作为安徽省唯一的证券公司，华安证券(8.440，0.22，2.68%)最近因担任新三板招牌公司主办证券公司时失职，监督要求定期写检查的退休多年的负责人也被投资银行领域封锁了5年。
监督是指两项违反。
11月6日，安徽证券监督局主页连发两封监督信，要求华安证券写检查。
据监督书报道，华安证券有两个问题
一是湖南奥莎动力集团株式会社(简称奥莎动力)的招牌申请和持续监督工作中，职务调查不足，核心检查不严格，持续监督不足。
二是公司廉洁工作风险管理机制建设不完善，对员工行为规范性缺乏有效制约。
安徽证监局指出，上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第六条和第五十四条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁就业规定》第五条、第六条和第十三条、《证券公司监督管理条例》第二十七条第一条的规定。