中信建投研究报告命令纠正质量管理和合规审查不足的问题

从山中来

11月30日，北京证券监督局宣布对中信建投(44.030、-0.64、-1.43%)证券股份有限公司采取命令纠正措施的决定。
调查显示，中信建投发表的某项研究报告存在以下问题:一是研究依据不足，研究报告参考资料上传到电子平台个人账户，未进行规范信息来源确认，重要数据交叉验证不足，数据基础不牢固，二是研究方法不专业，逻辑客观
上述问题反映了公司对该研究报告的质量控制和合规审查不足，违反了《发表证券研究报告暂行规定》(证券监督会公告〔2010〕28号)第9条、第10条规定。《发布证券研报暂行规定》第22条规定，北京证监局决定公司采取责令改正的行政监管措施，公司应进一步加强研报质量控制和合规审查，切实提高制作、发布研报质量。